长城网·冀云客户端讯（通讯员 张莎莎） 为深入贯彻落实河北省联社案防合规建设年活动实施方案，切实提升合规管理效能，防范和遏制重大案件的发生，逐步使全员形成合规促发展、合规创效益的良好企业氛围，上年度，张家口农商银行宣泰支行通过“三步走”创新举措，持续筑牢了案防合规堤坝，有效推动金融工作向优向好发展。
警示教育绷紧案防合规“这根弦”
该行以晨会、夕会、周例会和集中培训为契机，实时发布金融系统重大案件处置情况，以典型案例分析的方式为全体员工敲响案件防控的警钟。截至上年度11月份，累计开展警示教育专题培训会8次，参与人数达200余人次。结合该行青年员工较多的情况，组织拍摄宣传小视频，以员工喜闻乐见和更直接的方式戳中风险点，明确合规操作及防范风险的重要性。
制度约束守好案防合规“这道墙”
该行以省联社下发的关于案防合规的相关制度文件为准绳，结合实际经营情况，累计下发各类方案制度12个，涉及贷款营销、不良贷款清收、消费者权益保护及文明服务等诸多日常业务。相关制度的出台，使员工操作做到有章可循，逐步形成了与自身业务规模相适应的案防合规体系，从源头上堵塞了风险案件的漏洞。
序时审计拴牢案防合规“这道锁”
该行以相关约束机制为依托，持续开展序时审计工作，对日常业务办理及陈年业务材料不定时开展“回头看”，截至上年度11月份，今年累计开展内部全面审计工作3次，涉及22个支行（二级支行）和1个小贷中心，查阅问题16175处，涉及金额815618万元，发现问题17处，涉及金额81097万元，目前均已整改，切实体现了合规经营的重要性。
